ICS03.060 CCSJ66.50 T/CCUA 中国计算机用户协会团体标准 T/CCUA012-2021 金融机构业务连续性管理能力 模型与评估 Financialinstitutionbusinesscontinuitymanagementcapabilitymodel andassessment 2021–04–26发布 2021–05–26实施 中国计算机用户协会发布 全国团体标准信息平台 全国团体标准信息平台 T/CCUA012—2021 I目次 前言...............................................................................................................................................II 1范围.............................................................................................................................................1 2规范性引用文件.........................................................................................................................1 3术语、定义和缩略语.................................................................................................................1 3.1术语和定义.........................................................................................................................1 3.2缩略语.................................................................................................................................2 4能力模型.....................................................................................................................................2 4.1能力构造和能力指标.........................................................................................................2 4.2能力指标的评分.................................................................................................................2 4.3能力构造的定级.................................................................................................................2 4.3.1确定能力构造的成熟度等级.........................................................................................2 4.3.2定级规则应包括：.........................................................................................................3 4.4能力成熟度的等级.............................................................................................................3 4.5管理能力成熟度的定级.....................................................................................................4 5管理能力成熟度评估.................................................................................................................4 5.1确定评价方案.....................................................................................................................4 5.2提供评价实证.....................................................................................................................4 5.3评定管理能力成熟度等级.................................................................................................4 5.4评价结果分析及改进.........................................................................................................4 附录A（规范性）能力框架......................................................................................................5 附录B（规范性）能力指标评分规则......................................................................................9 附录C（规范性）能力构造定级规则....................................................................................30 附录D（规范性）能力构造定级方法....................................................................................34 附录E（规范性）能力成熟度定级方法...............................................................................36 附录F（资料性）能力成熟度等级定级示例.......................................................................37 全国团体标准信息平台 T/CCUA012—2021 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》 的规定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责 任。 本文件由中国计算机用户协会提出并归口。 本文件主要起草单位:中国计算机用户协会信息科技审计分会、上海浦东发展银行股份 有限公司、中治研（北京）国际信息技术研究院、中国建设银行股份有限公司、中国银行股 份有限公司、华夏银行股份有限公司、深圳前海微众银行股份有限公司、武汉众邦银行股份 有限公司、陕西省农村信用社联合社、农信银资金清算中心有限责任公司、中国外汇交易中 心（全国银行间同业拆借中心）、山东重工集团财务有限公司、华为技术有限公司、深圳前 海普华永道商务咨询服务有限公司、建信金融科技有限责任公司、北京同创永益科技发展有 限公司。 本文件主要起草人:何乃煜、关继铮、于锋、杨晓平、孙卫东、吴磊、洪振龙、张桐、 李晨、戴明、张少俊、窦春坦、颜涵、杨芳、王瑞峰、罗锋、谢乐、李治平、马巍、黄昱琪、 尹君、李海龙、闫庞勇、李宁、姚皓轩、刘洋、梁康莹、樊宇、孙启仲。 全国团体标准信息平台 T/CCUA012—2021 1金融机构业务连续性管理能力模型与评估 1范围 本文件界定了金融机构业务连续性管理能力成熟度模型，描述了基于该模型的业务连续 性管理能力成熟度评估方法。 本文件适用于： a）金融机构对自身业务连续性管理能力进行自评估； 注：金融机构包括：银行、保险、证券、基金等金融机构。 b）第三方机构对金融机构业务连续性管理能力进行评估。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日